U Nar. nov., br. 132/20 od 30.11.2020. objavljen je Pravilnik o izmjenama i dopunama Pravilnika o izdavanju odobrenja za rad investicijskom društvu, tržišnom posredniku, podružnici iz treće zemlje, registru osoba ovlaštenih obavljati usluge i aktivnosti iz Zakona o tržištu kapitala te statusnim promjenama investicijskog društva (u nastavku: Pravilnik) koji stupa na snagu 8.12.2020.
Pravilnik uređuje dokumentaciju koja se prilaže zahtjevu za izdavanje odobrenja za rad, a isti se podnosi na obrascu iz Priloga II Pravilnika, zajedno sa svom dokumentacijom i podacima propisanima Pravilnikom, pisanim ili elektroničkim putem. Zahtjevu za izdavanje odobrenja za rad prilažu se opće informacije o osnivaču i tržišnom posredniku te sljedeća dokumentacija kojom se dokazuje ispunjavanje uvjeta iz čl. 132. st. 2. Zakona o tržištu kapitala (u nastavku: Zakon):
- statut s ispravom na temelju koje je usvojen ako se tržišni posrednik osniva u obliku dioničkog društva, odnosno društveni ugovor ili izjavu o osnivanju ako se tržišni posrednik osniva kao društvo s ograničenom odgovornošću, odnosno službeni izvadak iz Obrtnog registra ako se tržišni posrednik osniva u obliku obrta,
- poslovni plan za prve dvije poslovne godine koji uključuje projekcije Izvještaja o financijskom položaju (bilanca) i Izvještaja o sveobuhvatnoj dobiti (račun dobiti i gubitka), odnosno koji uključuje projekcije odgovarajućih financijskih podataka o obrtu ovisno o vođenom knjigovodstvu, planirane vrste usluga, odgovarajuću organizacijsku, tehničku i kadrovsku strukturu društva odnosno obrta u dijelu obavljanja gospodarske djelatnosti, računovodstvene politike te organizaciju internih kontrola,
- popis članova društva odnosno vlasnika obrta, njihova imena, prezimena, OIB i prebivalište odnosno tvrtku ili naziv, OIB odnosno MBO obrta i sjedište, kao i, kada je to primjenjivo, količinu i oznaku (ticker) dionica, odnosno količinu i nominalni iznos poslovnih udjela, te postotak dionica odnosno poslovnih udjela koji pripadaju članovima odnosno dioničarima u temeljnom kapitalu društva,
- zahtjev za izdavanje suglasnosti za stjecanje kvalificiranog udjela odnosno stjecanja vlasništva nad obrtom (uključujući i zajedničko obavljanje obrta – ortaštvo) iz čl. 12. Zakona, uz dokumentaciju propisanu Pravilnikom o procjeni primjerenosti,
- zahtjev za izdavanje suglasnosti za imenovanje člana uprave tržišnog posrednika odnosno osobe odgovorne za vođenje obrta sukladno zakonu kojim se uređuje obrtništvo, uz dokumentaciju propisanu Pravilnikom o procjeni primjerenosti,
- popis članova nadzornog odbora ako društvo ima nadzorni odbor,
- popis relevantnih osoba, sukladno odredbi čl. 3. st. 1. toč. 103. Zakona odnosno čl. 2. st. 1. toč. 1. Uredbe (EU) br. 2017/565,
- dokaz o namjenski izdvojenim sredstvima za temeljni kapital društva u osnivanju, u slučaju kada se ne radi o osnivanju obrta,
- dokaz o sklopljenoj polici osiguranja od profesionalne odgovornosti,
- izjavu da su ustrojeni svi mehanizmi koji osiguravaju ispunjavanje uvjeta koji se odnose na upravljanje sukobom interesa i vođenje poslovne dokumentacije na način i u opsegu kako je propisano člankom 133. Zakona, zajedno s opisom i pojašnjenjima s time u vezi,
- dokaz o plaćenoj naknadi.
Zahtjevu nije potrebno priložiti one podatke i dokumentaciju propisanu Pravilnikom kojima Hanfa raspolaže, pod uvjetom da su te informacije potpune, istinite, točne i ažurne, što je podnositelj zahtjeva dužan potvrditi pisanom izjavom.
Podnositelj zahtjeva mora voditi računa da svi podaci i dokumenti priloženi zahtjevu za izdavanje odobrenja za rad budu točni, istiniti i potpuni sve do dana izdavanja odobrenja za rad, te je u slučaju bilo kakvog događaja koji nastane nakon podnošenja zahtjeva, a koji utječe ili bi mogao utjecati na točnost, istinitost i potpunost dokumentacije, dužan dostaviti Hanfi ažurirane podatke i dokumentaciju.
Natrag